“非洲手机之王”冲击科创板 企业要上科创板应满足哪些条件业内人士表示传音控股已完成IPO前两阶段工作，目前有意愿登陆科创板企业集中在人工智能和高端装备行业

传音控股后续还需证监会依据相关规定受理首发文件，并经过反馈会、见面会、初审会、发审会等流程后，才能正式核准发行

被外界誉为“非洲手机之王”的深圳传音控股股份有限公司(下称“传音控股”)正在冲击科创板。3月15日，中信证券在其官网公告称，截至2019年3月，该公司已完成对传音控股的上市辅导工作，并已向中国证监会深圳监管局报送了《工作总结报告》。有创投人士指出，深圳作为全国科技企业和金融资源的聚集地，诸如大疆、柔宇科技、优必选等企业很大程度上满足科创板的上市要求。而在细分领域，诸如碳云智能、奥比中光等企业也有冲击科创板的机会。

后续还有系列流程

相较于华为、中兴等深圳知名手机厂商，传音手机在国内的“名头”并不响亮。但在非洲等地区，传音手机无疑是当地最为主流的手机品牌。市场调研机构IDC的数据显示，2017年，传音在非洲市场的占有率达到了45.9%。而在近年，传音也开始向印度等地区拓展市场。财务数据显示，传音控股2017年营业收入超过200亿元，净利润达6.78亿元。

3月15日，中信证券在其官网公告称，截至2019年3月，中信证券股份有限公司已完成对深圳传音控股股份有限公司(下称“传音控股”)的上市辅导工作，并已向中国证券监督管理委员会深圳监管局报送了《中信证券股份有限公司关于深圳传音控股股份有限公司首次公开发行并在科创板上市辅导工作总结报告》。

此外，辅导工作总结报告显示，辅导机构中信证券认为，传音控股在主要方面已符合发行上市的各项规定，已达到了辅导工作的预期效果。因此，辅导对象适合发行上市。

有券商人士表示，这意味着传音控股已完成IPO前两阶段工作，后续还需证监会依据相关规定受理首发文件，并经过反馈会、见面会、初审会、发审会等流程后，才能正式核准发行。

此前欲借壳上市

事实上，传音控股早在2017年便开始筹划上市。天眼查数据显示，传音控股自2017年6月起先后引进多个新投资者，其中包括具有国家集成电路产业投资基金、紫光集团参股背景的深圳南山鸿泰股权投资基金合伙企业，以及香港网易等互联网企业。

2017年11月，传音控股进行了市场主体类型变更，由此前的有限责任公司变更为股份有限公司。

完成上述工作后，传音控股于2018年1月4日接受了国信证券的上市辅导并签署了《辅导协议》,当天在深圳证监局进行了辅导备案并获受理。此后国信证券对传音控股进行了三期辅导工作。而2018年12月，传音控股解除了与国信证券的《辅导协议》，转而接受了中信证券的上市辅导及在深圳证监局进行了辅导备案。

在此期间，传音控股欲通过借壳新界泵业(002532)方式登陆A股，但2018年6月，新界泵业公告称，交易各方未能就交易方案的重要条款达成一致意见。传音控股借壳计划也以失败告终。

行业观察

企业需要评估自身“科创”属性

今年3月，上交所发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》等细则规定，明确了三类七领域企业可获优先重点推荐，这也吸引了不少深企的目光。

有企业表示将调整产能目标等

深圳优地科技有限公司(简称“优地科技”)隶属于人工智能、高端制造业领域。公司总裁顾震江此前接受南都记者采访时便表示，其第一次听说科创板的消息时，就产生了极大的兴趣。在他看来，在科创板诞生前，大量的科技公司都选择去香港或美国上市，但同时公司又面临股权结构、法律条规等“水土不服”的负担。

随着科创板相关规则细则的发布，顾震江感觉机会来了，他始终期待公司能够早日上市，实现规模化的发展。顾震江表示，原来从现金流安全的角度出发，制定了一个相对保守的目标，机器人产量都大幅度压缩。而在科创板推出来以后，优地科技计划年销售额突破1亿元，将调整推进全年的产品目标、生产目标和研发目标，全力冲刺科创板。顾震江说，优地科技将在今年下半年或年底前正式启动上市辅导，也会和券商讨论员工持股计划和各方面的激励细则，争取明年提交IPO的申请。

产品技术门槛不够高要谨慎

对于市场反应，有券商分析师向南都记者透露，深圳作为科创企业的聚集地，不少企业也纷纷前来咨询相关政策，但是大多数企业仍处于观望状态。“虽然目前不少相关及配套政策陆续出台，但作为新增板块，市场交易量、板块活跃度仍然是未知数，一些企业对此也会有所考量。”

他分析道，因为深圳本地有交易所资源，部分深企会倾向于往深交所这边走，对于一些已经满足上市条件的企业来说，上市选择也会相对较多，一些盈利规模尚未打开、又未满足主板、中小企业板及创业板上市要求的企业则会对科创板的积极度更高一些。他告诉记者，从目前推进项目的情况来看，有意愿登陆科创板的企业主要集中在人工智能和高端装备这两个行业。

此外，对于那些有意愿去科创板的企业，除了关注行业类别的门槛以外，上述人士建议，企业本身需要对自己的“科创”属性进行估量和佐证，例如是否有拿到国家科学技术进步奖、拥有国家级的实验室？又或者在国际顶尖的刊物上发表过学术文章？

他表示，在发行人的核心技术描述上，监管层会从多个层次进行把关，如果企业核心产品没有特别高的技术门槛，在申报科创板的时候态度应该要更加审慎。

采写：南都记者刘晨黄玮

见习记者程洋

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