海富通基金子公司ABS业务违规 被上海证监局处罚

来源丨中国经营报 作者丨李慧敏

5月8日，上海证监局下达“双罚”决定，责令华泰美吉特灯都资产支持专项计划的管理人富诚海富通进行为期六个月的整改，整改期间将暂停办理其资产支持专项计划备案，这是针对ABS项目管理人的首单“暂停”处罚。

《关于对上海富诚海富通资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》）显示：上海富诚海富通资产管理有限公司（以下简称“富诚海富通”）作为管理人，未对相关资产支持专项计划原始权益人与基础资产相关的业务情况及基础资产的现金流状况进行全面的尽职调查，导致相关专项计划出现重大风险。责令富诚海富通进行为期六个月的整改，整改期间将暂停办理其资产支持专项计划备案。

稍早前，作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“美吉特ABS”）的管理人，富诚海富通未对原始权益人、基础资产、现金流状况等进行全面的尽职调查，导致该专项计划出现重大风险，上海证监局对富诚海富通时任总经理闫小庆出具了警示函。

《中国经营报》记者注意到，此前，富诚海富通已分别受到中基协和江苏省证监局的纪律处罚和出具警示函处罚。《决定》显示，富诚海富通违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》《证券公司及基金管理公司资产证券化业务管理规定》的相关规定，决定责令对其进行为期六个月的整改，在整改期间将暂停办理该公司资产支持专项计划备案。

上海证监局稍早签发的《关于对闫小庆采取出具警示函措施的决定》显示，作为公司时任总经理，闫小庆负有责任，根据相关规定予以警示。

《决定》要求，富诚海富通应落实整改，进一步梳理和完善相关制度，健全相关业务流程。整改结束后，提交整改报告，上海证监局将检查验收。整改验收不合格的，将视情况采取进一步监管措施。

“因为美吉特ABS涉嫌严重违法违规，或存欺诈性的问题，相比一些警示函之类的行政监管措施，本次采取了机构和个人‘双罚制’，措施比较特殊，也比较重。”有接近监管人士如是表示。

“监管部门继续通过重点的典型案例来警示市场，警示大家要回归到业务的本质。符合监管法治化的方向，监管果断坚决的行动其导向对于市场来说尤为重要。”一位头部券商的固收部负责人表示，监管的定位就是本身不会对市场进行干预，更多的是对某些违法违规行为进行严肃督察，提高金融机构、中介机构的违法成本。

“种种迹象表明，ABS以及REITs很快将迎来新一波热潮，监管等于在相关市场再次爆发之前，又做了一次明确提醒，提醒机构不要好了伤疤忘了疼。”上述负责人表示。

公开信息显示，富诚海富通是海富通基金管理有限公司的全资子公司，2014年成立，经营范围为特定客户资产管理及中国证监会认可的其他业务。

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