科创板核查最新动向：券商尚未接到取消交易权限通知 “垫资开户”要小心了

若客户不能证明其账户满足适当性要求，有可能取消交易权限，监管将重点核查“突击转入50万”的情况。

近期多家媒体报道称，根据监管层要求，券商正在核查已经开通科创板股票交易权限的投资者账户，称如果不符合投资者适当性管理要求，要拒绝为其提供科创板股票服务。

对此，21世纪经济报道记者从华南多家券商营业部人士处了解到，尚未从总部接到“取消不合规定的科创板交易权限”的通知，但要求客户提供资产证明满足适当性，如果仍然不符合，有可能取消权限；出现疑似垫资开户的情况，也有可能取消权限。

据了解，近期有券商人士接到监管层下发的监管工作函，监管要求券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作，不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

监管层主要关注出现两类情况的账户，一是以科创板股票交易权限开通日为T日，在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内；二是以科创板股票交易权限开通日为T日，在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天（含5天）。

简单而言，即重点核查突击转入50万的情况。

这主要因为民间兴起“垫资开户”的生意。一些资金中介向不满科创板条件的散户放贷，以帮助其达到50万门槛。该风险已经得到监管层的重视。

早在4月上交所向券商下发《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》，其中就已经提到，要全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况，对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估。

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