全国投资者保护宣传日昨首设 证监会主席易会满出席

广州日报讯（全媒体记者杨欣）中国证监会周三设立了5·15全国投资者保护宣传日，中国证监会主席易会满出席了设立仪式。记者了解到，目前监管层已形成一套运行有效的投保组织体系、中证中小投资者服务中心、投资者保护联席会议等工作机制。通过“四大平台”打造投资者教育服务场所，成功建立了“五项行权维权机制”。

记者昨日会后专访了广东证监局有关部门负责人，并获悉广东中证投资者服务与纠纷调整中心自成立以来，共办结证券期货纠纷2024起，其中成功调解1645起，调解成功率达81.3%，帮助投资者挽回损失超过1663万元。

资深投资者切身感受：

各种专业知识测试并非走过场

有进行过ETF股票、期货、期权等多个品种的资深投资者代表表示，作为投资者，需要学习三方面的内容：一是专业知识；二是明白风险和收益的关系；三是坚持价值投资。

尤其是对于《证券期货投资者适当性管理办法》等要求进行的相关业务流程，投资者需要重视。不要轻视开通权限之前的专业测试。“这种专业测试并非走过场，是真正能让投资者明白自身的风险承受能力，是对投资者的真正保护”。

打造“四大平台”

建立“五项行权维权机制”

记者了解到，监管层将保护投资者特别是中小投资者的合法权益作为工作的重中之重，已形成一套运行有效的投保组织体系。

证监会通过打造服务中小投资者的四大平台，在投资者教育方面平台化、机制化地进行了有益探索和创新。四大平台分别为“12386”服务热线、103家实体和互联网投资者教育基地、2018年5月开通的中国投资者网和“e互动”“互动易”以及微信公众号、微博等平台。

近年来，证监会还建立实践了包括纠纷多元化解机制、持股行权机制、支持诉讼机制、先行赔付机制、推动法院试点示范判决机制在内的五项投资者行权维权机制。多元纠纷化解机制方面，截至2018年底，共有证券期货调解组织56家，各调解组织共受理纠纷案件9000余件，投资者获得约15亿元补偿。持股行权机制方面，2016年开始试点工作以来，证监会指导中证中小投资者服务中心公益性持有上市公司每家1手股票，目前持有3542家公司股票，行使各项权利4766次，参加股东大会220场，发送股东建议函1816件。

先行赔付机制方面，目前，先行赔付案例已有3单，共计3.4万名适格投资者获得5.09亿元的补偿额。支持诉讼机制方面，目前已累计提起15起证券支持诉讼，接受900名投资者申请，诉讼请求达6000万元左右，获得赔偿148人次，获赔金额约700万元。

广东证监局：

投资纠纷调解成功率达81.3%

为落实2013年国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求，广东证监局于2015年专门设立投资者保护工作处。

2014年以来，广东证监局共主办稽查案件201起，审理处罚74起，罚没款7367万元，从严查办了博元投资等上市公司信披违法违规大案要案及有关中介机构未勤勉尽责案件。其中博元投资成为全国首家因重大违法强制退市的上市公司。佛山照明信披违规被广东证监局处罚后共有2720名投资者通过民事诉讼获赔1.9亿元。

此外，牵头于2015年设立广东中证投资者服务与纠纷调解中心，组建专业调解员队伍，并与中证中小投资者服务中心合作建设运营中证广东调解工作站，全面承担辖区证券期货投诉纠纷处理职责，免费为投资者提供专业便捷高效的一站式调解服务。

广东调解中心自成立以来，共办结证券期货纠纷2024起，其中成功调解1645起，调解成功率达81.3%，帮助投资者挽回损失超过1663万元。

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