强化声誉风险管理 券商首席风险官调动频繁

中国基金报记者 张莉

近期，在各家券商披露年报业绩之际，也有机构提前公布了不少高管调动的消息，其中首席风险官的任职颇受关注。近一年来，超过9家机构首席风险官职位发生了变动，各家机构对首席风险官要求极高。据行业人士反映，《证券公司声誉风险管理指引》即将出台，预计机构将向首席风险官赋予更多职责，重点将提升机构的声誉风险管理能力。

3月15日晚间，财通证券公告称，根据经营管理需要，公司将出现三大高管职位变动：合规总监和董事会秘书人选互换，首席风险官职位由财务总监兼任。其中，财通证券首席风险官由财务总监兼任的动作也引发业内关注。

此前，也有机构出现了首席风险官调动的动作。今年1月28日，第一创业公告称，聘任王国峰为首席风险官；去年12月，中投公司聘任刘浩凌为公司副总经理，此前刘浩凌已经担任了公司首席风险官一职；去年11月12日，长城证券收到深圳证监局函件，确认首席风险官赵昕倩正式履职。

数据显示，近一年来，超过9家券商首席风险官一职发生变动，包括财通证券、东海证券、红塔证券、天风证券、东兴证券、西南证券、银河证券、长城证券。

与此同时，首席风险官的任职标准也越来越高。根据最新中证协发布的《证券公司全面风险管理规范》要求，除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，券商首席风险官还需要具备8年以上风险管理相关工作经验，10年业务经验或者10年银行、保险等风险管理工作。

在业内人士看来，券商对首席风险官的重视程度越来越高。随着最新有关声誉风险管理的规定即将发布，行业首席风险官任职变动也将会逐步增多，声誉风险管理将成为首席风险管理的重点工作之一。

据悉，日前，由中证协起草的《证券公司声誉风险管理指引（审议稿）》已经在3月8日陆续向各家券商机构发送，3月19日将陆续接收反馈结果。这也被业内成为《证券公司声誉风险管理》出台的最后一个环节。

此前中证协也强调，券商必须实行声誉风险管理。“近年来证券市场声誉事件逐渐增多，随着互联网大潮涌进，新闻和信息传播方式发生巨变，舆情更多元化，隐蔽性增强、不可控性增大、交互性增加，对证券公司声誉风险管理工作提出了新挑战。”中证协表示。

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