审核趋严 年内IPO申报或大幅减少

【深圳商报/读创讯】（记者 陈燕青）种种迹象显示，今年IPO审核在收紧。根据统计，去年12月以来，终止IPO审核的企业数量超过百家，而本月已有8家科创板、12家创业板企业终止审核。多位业内人士预计，在监管趋严的背景下，今年IPO申报家数或将明显减少。

18日，科创板上市委否决了汇川物联的首发申请，认为其不符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这也是今年被否的第6家IPO企业。

根据多位投行人士透露，近日已有证监局提高了对拟IPO企业的辅导要求，并加强了对中介机构的监管力度，对辖区内带病申报IPO而遇到现场检查就撤回资料的企业出具监管函。

值得一提的是，在今年1月底抽中的20家拟IPO企业现场检查中，有16家在被抽中后终止审核，主动撤回上市申请。

今年以来，已有依图科技、禾赛科技、云知声、柔宇科技等明星企业终止科创板IPO审核。此前还有市场传闻称，监管层考虑收紧科创板企业上市标准，要求企业更具科技属性。

“注册制下大量企业谋求上市，这里面难免鱼龙混杂、良莠不齐。”北方一家券商投行高管分析称，“今年因撤回IPO资料而终止审核的公司明显增加，除了有的企业担忧被抽中现场后暴露出财务等问题外，监管层加大审核力度也是不言而喻的。”

针对撤回资料的拟IPO企业，沪深交易所此前明确表示，对于现场检查进场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的，保荐机构、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。

此外，日前发布的《刑法修正案》大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操作市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度。

多位投行人士表示，在监管趋严的大背景下，今年IPO申报家数或将明显减少，但由于目前排队的企业依然较多，因此年内上市的新股不见得会较去年明显减少。

在中国发展高层论坛2021年会上，证监会主席易会满表示，注册制绝不意味着放松审核要求。证监会注册环节对交易所审核质量及发行条件、信息披露的重要方面进行把关并监督。

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