监管层严打违规 多家券商被罚

【深圳商报/读创讯】（记者 陈燕青）今年以来，监管层对于券商的各类违法违规行为严厉打击。中信建投、海通证券、中信证券、国都证券、川财证券等多家券商均遭到处罚，涉及投行、投顾、私募资管等业务出现的违规行为。

4月6日晚，证监会对10家券商投行业务违规处罚行为集中公示。其中，中信建投赵鑫、王璟在担任世纪空间IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见。证监会对赵鑫、王璟采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

此外，中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中存在债券承销尽职调查、债券受托管理、内部控制等问题。深圳证监局决定对公司采取责令改正措施。

从目前来看，监管处罚力度最大的应属海通证券，公司此前因永煤债违约事件遭到重罚。3月24日，海通证券、海通资管及相关责任人员收到证监会下发行政监管措施事先告知书，因海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等，拟对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施，并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

对此，经济学家宋清辉指出，“近年来部分券商在投行、债券承销、私募资管等业务曝出违法违规行为，监管层对此予以处罚，此举有利于净化市场环境。相关处罚可能会影响到券商评级，对于券商开展投行、资管等业务也将产生不利影响，这也从侧面反映出部分券商合规建设以及内控管理存在不足，相关从业人员声誉风险意识淡薄。”

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