企业“有病” 别想上市 监管严查IPO违规，本月两公司撤回IPO申请或审核

财经漫画有“病”王建明

（记者 詹钰叶）本周四，二度闯关的四川新荷花主动终止创业板IPO审核，这一情况发生在监管层释放严查“不当入股”的信号之后。证监会发布的《证监会加强系统离职人员投资拟上市公司监管》显示，监管层拟加强对证监会系统离职人员入股拟上市公司的监管，并将制定“不当入股”的情形制度。

四川新荷花中药饮片股份有限公司（简称新荷花）主动撤回了创业板IPO申请，深交所决定终止对其创业板上市的审核。值得一提的是，“带病闯关”的新荷花早在2012年就通过了IPO审核，但被举报业绩造假后，公司撤回发行上市申请。

本月同样选择撤回IPO申请的还有想念食品等。数据显示，今年以来因发行人主动撤回发行上市申请或者保荐人主动撤销保荐而致审核终止的科创板与创业板拟上市企业已超过70家。而去年全年，经过审核问询和否决终止审核的企业不过40余家。

近来，证监会着力加强对突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为的监管和规范。年初，证监会提出了《首发企业现场检查规定》，宣布抽取拟上市企业实施现场检查。过去IPO排队企业多数只经历了二轮问询，如今三轮问询的案例迅速增加，这一规定也导致了年初出现了IPO撤回潮。2月，证监会发布实施了申请首发上市企业股东信息披露指引，进一步压实中介机构责任，加强股东穿透核查披露，强化临近上市入股行为监管，从严惩治违法违规行为。

就在本周，证监会宣布，当前正在按照依法行政、强化监督的原则，研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，有针对性地采取加固措施，扎紧扎牢制度笼子。研究的主要内容拟包括：明确不当入股情形，重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为；系统人员离职前，进行专门谈话提醒，要求作出不得违规入股的书面承诺，研究离职人员入股禁止期要求；制定专门的审核指引，强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管，发现涉嫌违法违纪的，及时移送、从严处理；完善内审监督复核程序，严格执行公务回避、与监管对象交往报告等制度规定。

截至目前，IPO信息披露在审企业近千家。其中，A股主板有170余家，上交所科创板和深交所创业板超700家，新三板精选层不到70家。

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