信披违规屡现 监管任重道远

深圳商报财经评论员 王亚杰

整治上市公司信息披露中的违规行为，维护市场三公原则，保护中小投资者合法权益，当然是监管部门的一大工作重点。实事求是地说，监管部门在这方面也取得了不小的工作成效。不过，眼下倒是有一种不同层面的信披违规行为逆流来袭的迹象。据报道，科创板上市公司容百科技，在小范围的投资者交流会上透露有关经营生产的重大信息，并做出公司业绩超预期的相关预测。日前，上交所对容百科技的这一信披违规行为进行了惩处。据称，这是科创板2021年首份纪律处分决定书。当然，我们也希望这是科创板2021年的最后一份有关信披违规行为的处分决定书。

值得注意的是，信披违规行为也不仅仅发生在上市公司层面。不久前，证监会发布了一份处罚决定书。被处罚的是一家成立了19年的知名老牌私募机构上海玖歌。这家公司举牌上市公司朗源股份未公告，还在限制转让期内反复交易、踩线。证监会说得很明确：上海玖歌在持股比例多次达到朗源股份总股本的5%时和减持比例超过朗源股份总股本的5%时，均未按规定履行报告和信息披露义务。该公司及其董事长于是合计被罚款380万元。

近日，上海瀛翊减持上市公司药明康德股份一事引发了舆论关注。上海瀛翊只持有药明康德不到1%的股份，但是，在减持药明康德股份这件事儿上，上海瀛翊违反了此前的承诺：没有提前通知上市公司，也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。

信息披露违规现象屡禁不止，而且花样百出，表面上，好像各有各的理由。比如，违反承诺减持的上海瀛翊就说，工作人员不知道有减持承诺；董事长带头违规披露生产经营信息、预测公司业绩；老牌私募机构反复违反举牌义务，做出承诺的人不知道自己做了承诺……如果说这些信披违规人没有严重的打擦边球心理，甚或强烈的割韭菜心理，似乎难以让人信服。在股票市场的发展中，利益愈发地多元化，在利益驱动下，甚至火中取栗、刀口舔血的事情发生，也并不奇怪。与此同时，监管的难点也注定会愈来愈多。但是，毕竟信息披露事关市场的三公原则，事关市场的诚信建设，所以注定会持续地成为监管重点。至于说监管部门任重道远，又何止于信息披露监管这一端？

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