多位一体建立完整体系获评“反洗钱先进单位” 人保财险惠州市分公司

为市民发放反洗钱宣传资料。

中国人民财产保险股份有限公司惠州市分公司在反洗钱工作方面成绩突出，其中2013年度、2014年度获得中国人民银行惠州中支授予的“反洗钱先进单位”荣誉，在反洗钱制度建设、内部管理、考核机制等方面都形成了完整体系。

其中，在加强业务前端资料收集方面，该公司设计了《反洗钱客户信息收集表》，涵盖了反洗钱客户身份识别的全部要素。对于达到识别标准的，在出单前由业务经办交由客户填写，出单时需提供完整齐全的客户信息和资料，才能进行出单。特殊情况需后补的，需签署后补承诺书。

在建立自查整改和通报机制方面，该公司每月结束后会从公司 “反洗钱与反恐怖融资信息管理系统”提取达到识别条件的业务清单，由信息技术部通过编写程序，从业务系统和客户信息管理系统提取出反洗钱相关要素字段，了解完整率情况，再由合规部门整理后，分发到各经营部门进行整改。月底检查整改情况，对存在问题较大的部门进行通报。

在建立兼职合规员制度方面，2017年始，公司建立兼职合规员制度，各管理部门、各经营单位选拔一人担任兼职合规员，负责本单位反洗钱宣导、培训、检查、尽职调查等相关工作，发挥了重要的作用。公司制定了专门的兼职合规员管理、考核、奖励办法，制定了清晰的考核指标，并根据年度考评情况，给予奖励。

为抓好理赔这一关键环节，该公司给理赔岗位相关人员配置了客户信息管理系统的权限，解决了理赔系统和客户系统割裂的问题，并多次进行培训，使理赔前端、中端、后端对反洗钱的资料收集要求、信息录入要求和方法熟练掌握；针对80%赔案直赔车行、修理厂这一形势，公司安排理赔中心对所有合作的200多家修理厂在客户信息管理系统进行统一创建或维护，确保达到反洗钱工作要求，大大减轻了理赔环节反洗钱压力。

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