证监会发布2020年证监稽查典型违法案例 20起资本市场大案透露监管“大动作”

2021年1月，最后一个交易日，证监会发布了2020年证监稽查20起典型违法案例，可以说信息量极大。具体来看，20起典型案例主要分为以下几大类：财务造假类、信息披露违法违规类、中介未勤勉尽责类、内幕交易类、市场操纵类等。

这些典型大案中，监管部门的哪些“大动作”值得关注？

财务造假案成监管重中之重

随着新证券法落地实施、“建制度、不干预、零容忍”监管思路的提出，财务造假类案件已经成为监管重中之重。

在公开的20起案例中有整整6起涉及财务造假，占比最高。这个占比之高也是近些年来罕见的。与此同时，康得新、康美药业、獐子岛等大案要案一个都没有“缺席”。

值得关注的是，证监会近日召开的2021年系统工作会议提出，进一步依法从严打击证券违法活动，建立跨部委协调工作小组，加大对欺诈发行、财务造假等恶性违法违规行为的打击力度，对有关机构和个人的责任追究一抓到底。

信批违法违规成本直线上升

在本次通报的5起信息披露违法违规案件中，这些企业都没能做到老老实实信批、清清白白做事。

以雅本化学为例，疫情期间其违规“蹭热点”，多次披露子公司为抗疫相关医药中间体主要供应商，并虚构境内外销售客户7家，将自身2017年至2019年相关销售收入由968万元夸大为1.1亿元，严重误导投资者，成为本次证监会通报案件中的典型。

于2020年3月开始实施的新证券法不仅对于信息披露设立专章，还大幅提高了上市公司信息披露违法行为的处罚力度，从原来最高处以60万元罚款，提高至1000万元。

紧盯内幕交易、操纵市场类案件

虽然内幕交易、操纵市场类案件通报的数量相较往年有所下降，但此类案件对市场的危害仍不能小觑。

在张秋菊等11人内幕交易案中，内幕信息知情人胡某、李某将信息泄露给同学、同事、朋友、医生等人并引起再次传递，导致11人内幕交易被处罚。

内幕交易、操纵市场类案件对市场的正常秩序有着极其恶劣的影响，监管部门也长期对此保持高压态势。坚决打击，从严惩处！

据新华社北京1月31日电

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