以科研经费改革激发学术活力

漫画：颜庆雄

引子：为充分激发科研人员创新活力，切实减轻科研人员负担，近日，财政部联合国家自然科学基金委员会发布《关于进一步完善科学基金项目和资金管理的通知》（以下简称“《通知》”），要求进一步完善科学基金项目和资金管理，赋予科研单位项目经费管理使用自主权，赋予科研人员更大技术路线决策权，突出代表性成果和项目实施效果评价。《通知》特别关注科研中的资金问题，有何深意？确保政策落地还需注意哪些问题？本期思与辨就该问题进行讨论。

■ 主持人：赵鑫

■ 嘉宾：和静钧（西南政法大学政治与公共管理学院副教授）

李长安（对外经济贸易大学公共管理学院教授、博导）

李文军（广西师范大学政治与公共管理学院副教授）

这是财政部和国家自科委“放管服”改革的一种体现

主持人：这次财政部联合国家自然科学基金委员会发布的《通知》，极其关注科研中的资金问题，您认为有何深意？

和静钧：一个科研项目的产生，是在内线的项目立项、项目审批、项目执行等行为审查，和外线的经费来源、经费使用、经费审计的经济审查两条线相互作用下推进的，牵线人分别为财政主管部门和项目管理部门。一直以来，关于经费报销中的“钱不够花、不好花、不管用”的问题通过内线管理加以解决，这样的代位效果并不好。此次通过联合财政部，即由终极外线人来落实经费管理使用问题，切中了问题要害。事实上，经费管理自主权问题之所以原来解决得不理想，皆因内外线的终极牵线人之间尚未达成一致行动的具体方案，导致规定冲突，“神仙打架”，而一切症结的解决，最终会取决于外线控制人的协调程度。

李长安：科学技术是经济社会发展的第一推动力，而国家财政资金支持是确保科学研究顺利进行的重要保证。但是，长期以来，科学基金的管理较为僵化，在使用方向、使用比例、使用权限等方面都有硬性规定。这不仅限制了科研人员资金使用的自主权，也抑制了他们的科研积极性。因此，该《通知》强调赋予科研人员使用自科基金更大的权利，对于激发他们的科研积极性具有重要意义。

李文军：随着我国经济实力的增强和自主创新能力的提高，国家不断加大对科研的投入力度，仅2017年，我国投入科技研发资金达到1.76万亿。国家资金投入的加大对于我国“大众创业、万众创新”具有很好的带动作用。但是在国家加大投入的同时，我国的科研资金在使用方面存在比较突出的问题，如预算功能还没得到充分发挥、科研经费支出管理不到位、科研项目经费绩效管理有待加强，资金使用效益偏低等。因此，这次财政部和自科委联合发布《关于进一步完善科学基金项目和资金管理的通知》，关注科研资金，在一定程度上为了解决原来科研中的突出问题，实际上，这也是财政部和国家自科委“放管服”改革的一种体现。

最大的亮点是赋予科研人员更大的技术路线决策权

主持人：《通知》中有哪些亮点值得关注？

李长安：此次《通知》的亮点颇多，概括起来，就是两个字：放权。这主要包括简化填报内容、简化项目预算编制要求、精简项目过程检查、赋予科研人员更大技术路线决策权、精简项目验收检查等等。这其中，最大的亮点是赋予科研人员更大的技术路线决策权。也就是说，科学基金的项目负责人，可以在不改变研究或技术指标的前提下，自行决定研究方案或技术路线。这不仅使科研人员在研究过程中能够根据具体情况灵活调整研究路线，也对提高科学基金的使用效率大有裨益。

李文军：《通知》中值得关注的亮点是第十点“突出代表性成果和项目实施效果评价”。代表性成果包括高质量论文、重大科研项目、成果应用与转化等多个方面。其突出特点是克服所谓的“唯数量化”，取消“唯数量化”就是要转向重视质量。高质量的研究成果意味着在相应的研究领域里，对已有的研究成果做出“实质性的推进”——提出新的观点，提供新的论据，引入新的观察视角或论证方法，提出前人尚未想到的、意义重大的问题或是解决了前人尚未解决的关键问题等，这实际上强调了我国原始创新的能力。

和静钧：“亮点”主要体现在以下方面。在精简信息填报方面，去除了繁文缛节，依托单位承诺函之类的要求一概免除，一些项目的参与者不需要预先填写，符合项目人才流动规律。在简化项目预算编制要求方面，编制预算时，定额补助式项目只需提供基本测算说明，不需提供明细，成本补偿式项目只需提供必要的测算过程说明。这样的简化，把科研人员从繁琐的表格填报和预算申请中解放了出来，这一规定，也是在为落实科研经费自主权铺路。

要以科研人员原创活动为本位

主持人：确保政策落地还需注意哪些问题？

李文军：要注意强化依托单位的主体责任，政府把权限下放给各个单位后，单位如何做？怎么做？做得如何？对于破解当前科研项目以及项目资金的使用问题，具有很强的指导意义。因此，应该建立逐级考核问责机制。对存在问题的项目主管部门相关人员严肃处理。这一制度可以由上级部门牵头，委托社会中介机构定期进行验收评价。

和静钧：围绕在科研项目管理层面的问题，无外乎就是“事权”与“财权”两大块。对于科研人员而言，其最关心的是项目的自主推进与绩效评估。科研自主权能保障原创性科研成果的产出，而绩效评估是对其原创工作的肯定。这就引出了我们应追求以什么为本位的科研管理体制的问题，当然要以科研人员原创活动为本位。道理不言自明，重复劳动的科研活动，投入再多经费，也不会形成好的效果。再细致的财务管理，对科研成果无济于事。因此，确保政策落地，就得以优化科研人员研究环境的精神来执行，强化四方契约和保证，强化互信和自我约束，不能总是让科研人员忧心于因财务规范的疏忽而招致的工作上的负面评价。

李长安：要使政策切实落地，需要多方面的配合。首先，作为自然科学基金的主管单位，要有确保各项政策落实到位的措施和方法，不能让科研人员“望梅止渴”。其次，作为托管单位（比如高校和科研院所），要忠实履行相应的托管职责，该下放的权力必须下放，该赋予的自主权要尽快赋予。要防止片面理解政策甚至曲解政策，破除僵化的科学基金管理体制，尤其是要防止在报销过程中设置过多障碍的现象发生。最后，作为科研人员来说，也需要认真领会《通知》精神，更好地开展科学研究，提高科研成果的质量，而不是随意使用基金，更不能丧失学术道德，甚至中饱私囊。

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