平安银行杭州违法遭罚 未按规定进行国际收支统计申报

国家外汇管理局浙江省分局网站近日公布的外汇行政处罚信息（浙外管罚〔2019〕9号）显示，平安银行杭州分行存在未按照规定进行国际收支统计申报的行为。根据《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》(汇发〔2015〕27号)第十七条、《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条，国家外汇管理局浙江省分局对其责令改正，给予警告，并处3万元罚款。

《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》第十七条规定：境内银行应对申报主体填写的《单位基本情况表》信息与该机构提供的《组织机构代码证》或《特殊机构代码赋码通知》、《营业执照》、《外商投资企业批准证书》等证明文件进行核对，核对有误的退回申报主体修改；核对无误的，银行应于本工作日内登录国际收支网上申报系统（银行版）或通过银行接口程序进行处理：

（一）对于申报主体的《单位基本情况表》信息在国际收支网上申报系统（银行版）中已经存在，并显示为已经通过外汇局核查，且与该申报主体填写的《单位基本情况表》关键要素（包括组织机构代码、机构名称、住所/营业场所、常驻国家（地区）、外方投资者国别（地区）、经济类型、行业属性、是否特殊经济区内企业）一致的，经办银行应将该申报主体的机构联系人、联系电话、传真号码补充录入/导入国际收支网上申报系统（银行版）；关键要素不一致的，经办银行应将申报主体的机构联系人、联系电话、传真号码补充录入/导入国际收支网上申报系统（银行版），同时将《单位基本情况表》、《组织机构代码证》或《特殊机构代码赋码通知》、《营业执照》、《外商投资企业批准证书》等证明文件传真或报送至银行所在地外汇局，由银行所在地外汇局转至申报主体住所/营业场所所在地外汇局，住所/营业场所所在地外汇局应于收到材料后的二个工作日内进行修改。

（二）对于申报主体的《单位基本情况表》信息在国际收支网上申报系统（银行版）中存在，但显示为尚未经过外汇局核查，且与该申报主体填写的《单位基本情况表》关键要素一致的，经办银行应将该申报主体的机构联系人、联系电话、传真号码补充录入/导入国际收支网上申报系统（银行版）；关键要素不一致的，经办银行应在核实后将该申报主体的《单位基本情况表》修改信息录入/导入国际收支网上申报系统（银行版）。

（三）对于申报主体的《单位基本情况表》信息在国际收支网上申报系统（银行版）中不存在的，经办银行应将该申报主体填写的《单位基本情况表》信息录入/导入国际收支网上申报系统（银行版）。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：

（一）未按照规定进行国际收支统计申报的；

（二）未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；

（三）未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；

（四）违反外汇账户管理规定的；

（五）违反外汇登记管理规定的；

（六）拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

以下为处罚原文：

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